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近日，东海证券公告称，公司收到证监会立案告知书，因公司在金洲慈航集团股份有限公司(下称“金洲慈航”)2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对东海证券立案。

证监会此前对金洲慈航、丰汇租赁等涉嫌信息披露违法违规一案调查后认定，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。金洲慈航(

*ST金洲)目前已处于退市边缘，公司曾是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一，公司2015年作价约59.5亿元收购丰汇租赁有限公司90%股权时，东海证券担任独立财务顾问。

公开资料显示，东海证券注册资本18.56亿元，是江苏省常州市国有企业，第一大股东是常州投资集团有限公司。东海证券在新三板挂牌多年后，东海证券目前正在谋求主板IPO，公司于2022年3月11日向证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。去年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。

业绩方面，东海证券去年预计实现营业收入13.895亿元，同比增长28.93%；实现净利润1.06亿元，同比下降31.02%。2020年-2021年，投行业务占东海证券营收的比重在10%-15%之间。

不过，根据首发上市相关规定，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。东海证券此次被证监会立案使其IPO命运增添了变数。